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河流农村水电增效扩容改造绩效管理评价考评报告
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添加时间：2020-03-31
来源：水电站 袁静
河流农村水电增效扩容改造绩效管理评价考评报告
浉河位于淮河上游江淮分水岭的北坡，是淮河上游右岸较大的支流，流域面积2070平方公里，干流河道长141.5公里，跨鄂豫两省的广水市、信阳市浉河区、平桥区、罗山等四个县（区）市,浉河流域的年均降水量1194mm，不仅是信阳市年均降水量较大的地区，也是河南省甚至整个淮河流域平均降水量较大的地区之一，信阳市南湾水库水电站和天平山梯级水电站均位于浉河流域内。
1、南湾水库水电站增效扩容改造工程
（1）基本概况：
南湾水库水电站位于南湾水库大坝东端下游坡脚处，属坝后式电站，由引水发电支洞、调压塔、压力管道、发电厂房、发电机组、变电站及输电线路组成，1960年建成投产，4台发电机组，原单机容量1360KW，总装机容量5440KW，设计水头为20m，机组最高模型效率84.3%，增效扩容改造工程完成后装机容量为4*1700KW，总装机容量为6800KW，电站运行六十多年来，共发电7.8亿KWh,为信阳市经济和社会发展做出了重要贡献。
2、天平山梯级水电站增效扩容改造工程
（1）基本概况：
天平山水库以下建引水式梯级电站三级，三级水电站均位于信阳市谭家河乡灵官村，天平山梯级水电站由省水利厅以予水管字（84）088号文批准立项，原信阳县水利渔业局组织设计施工，兴建天平山水库及坝后一级、三级电站，整修完善二级电站，工程于1984年4月开工，1990年5月竣工。
（2）项目建设内容：
信阳市浉河区天平山梯级水电站增效扩容改造工程内容为改造4台水轮发电机组、附属设备及电气设备，整修引水系统和电站厂房，工程批复投资为161.51万元，总工期为12个月，开工日期为2016年12月30 日，主体工程2018年5月14日完工。
1.项目完成情况
（1）南湾水库水电站改造工程：
改造4台HL275-LJ-126水轮机；改造4台SF1700-20/2600发电机；桥式起重机改造、闸门改造、蝴蝶阀改造、自动化元件、油气水系统改造、集水井自动化改造；更新35KV主变压器2台、厂用变压器2台、发电机出线及PT柜4面、6.3KV母联柜1面、6.3kv厂用变柜2面、主变低压侧柜2面、近区配电柜5面、母线PT柜2面、近区PT柜1面、厂用动力屏3面、35KV开关柜1面、电缆提升柜1面、35KV近区保护装置1套、35KV高压开关柜维修，敷设近区高压电缆、发电机出口电缆、主变低压电缆、厂用变电缆、控制电缆等。微机监控系统改造1套、微机保护系统改造1套、直流系统改造1套、励磁系统改造设备4套、调速器改造4套、测温制动屏4面、视频监控系统1套、集控中心系统1套。完成电站厂房整修，改建中控室及高压室等工程，其中：
土建工程于2016年12月30日开工，2017年7月31日完工。
水轮发电机组安装于2017年8月28日开工，2018年6月3日完工。
辅机及附属设备安装于2017年11月开工，2018年7月完工。
电气设备安装于2017年9月19日开工，2017年12月26日完工。
自动化控制系统采购与安装于2017年12月10日开工，2018年1月25日完工。
（2）天平山水电站改造工程：
更新改造二级水电站2台水轮机和2台发电机制造及安装、三级水电站2台水轮机和2台发电机制造及安装、二级水电站微机励磁屏2台和同期控制屏2台安装、三级水电站微机励磁屏2台和同期控制屏2台安装；完成厂房的维修、引水渠道的加固维修等工程，清淤812m3、浆砌石183m3、混凝土90.5m3、粉刷640m2、防水处理234m2，其中：
土建工程于2017年3月16日开工， 2017年7月22日完工。
二级水电站水轮发电机组安装于2017年11月28日开工，2018年5月10日完工。
电气设备安装于2017年11月28日开工，2018年5月14日完工。
三级水电站水轮发电机组安装于2017年11月30日开工，2018年5月14日完工。
2.验收情况
（1）信阳市南湾水库水电站改造项目划分为1个单位工程，5个分部工程，132个单元工程。经施工单位自评、监理单位复核，项目法人认定、信阳市水利水电工程建设质量监督站确认：132个单元工程全部合格。其中121个优良，优良率91.7%；5个分部工程全部合格，其中5个优良，优良率100%。分部工程和单位工程质量评定结果已经质量监督部门核备（核定）。
（2）天平山梯级水电站改造项目划分为1个单位工程，4个分部工程，46个单元工程。经施工单位自评、监理单位复核，项目法人认定，信阳市水利水电工程建设质量监督站确认46个单元工程全部合格，其中35个优良，优良率76.1%；已完成4个分部工程，46个单元工程，经现场监理复核，法人单位认可，46个单元工程全部合格，35个优良，优良率76.1%；4个分部工程全部合格，其中4个优良，优良率100%，单位工程外观质量评定得分率为82.3%，分部工程及单位工程质量评定结果已经质量监督部门核备（核定）。
（3）2019年11月23日，信阳市市水利局组织河南省水利厅农村水电及电气化发展中心、信阳市水利工程质量监督站和有关专家组成的验收委员会以及项目法人、设计、施工、监理、主要设备供应商等单位的代表组成的验收组对信阳市南湾水库水电站增效扩容改造工程进行了完工验收，验收委员会通过查看现场和工程资料，听取工程各参建单位汇报，经过认真讨论，一致认为：信阳市南湾水库水电站增效扩容改造工程已完成批复的建设内容，符合基建程序，质量优良，满足设计要求，验收资料齐全，达到了预期的改造效果，通过完工验收。
二、绩效管理评价工作情况
1、绩效管理评价依据和原则
南湾水库水电站暨天平山梯级水电站绩效管理评价依据<<财政部、水利部<关于印发“十三五”农村水电站增效扩容改造绩效管理办法>的通知>>(财建[2019]14号)、<<关于开展2018年度中央对地方专项转移支付预算执行情况绩效自评工作的通知>>、水利部<<关于印发农村水电增效扩容改造河流生态修复指导意见>>的通知(水电[2016]60号相关要求，河南省水利厅、财政厅(豫水计[2016]13号文件通知精神，信阳市水利局、市财政局《信阳市南湾水库水电站增效扩容改造工程初步设计报告》（信水计[2016]21号）；《信阳市天平山梯级水电站增效扩容改造工程初步设计报告》（信水计[2016]22号）的批复，财政部、水利部颁布的相关管理制度、指导意见、技术标准等。遵循科学、规范、公开、公平的原则对南湾水库水电电站暨天平山梯级水电站增效扩容改造工程完成及绩效目标管理情况进行自评。
2、评价指标和评价方法
根据评分标准按照项目工程分类对2个单位工程，9个分部工程，178个单元工程进行审核、量化自评，对生态改造后生态流量指标按照《水利水电建设项目水资源论证导则》结合电站增效扩容初步设计报告，对初步设计报告中计算的生态下泄流量进行校核评价。
3、绩效评价组织实施情况
2017年4月，信阳市南湾水库水电站暨天平山水电站增效扩容改造工程建设管理局按照《农村水电增效扩容改造绩效评价暂行办法》组织开展项目绩效评价工作，召开绩效评价工作宣贯会议，制定并下发《关于成立信阳市南湾水库水电站暨天平山梯级水电站增效扩容改造工程绩效评价工作领导小组的通知》；组织建管局工作人员学习《农村水电增效扩容改造绩效评价培训讲义》。
2017年6月，财政部、水利部组织专家来到南湾水库水电站及天平山水电站进行农村水电增效扩容改造绩效评价工作调研，建管局根据专家指导意见和要求完善了资料内容。
绩效评价领导小组加强增效扩容改造期间的进度管理与督导，深入施工现场了解施工进度及遇到的问题，及时召开技术联络会采用科学合理地技术方案，确保增效扩容改造目标保质保量按时完成，为完工验收后的绩效评价工作打下良好的基础。
南湾水库水电站暨天平山梯级水电站增效扩容改造工程通过完工验收后，绩效评价领导小组组织人员根据《农村水电增效扩容改造绩效评价暂行办法》及《河流改造绩效目标考核表》的内容要求从生态改造、电站增效扩容改造、实施管理与长效机制建设等方面逐一进行详细自评。
三、绩效管理评价基本结论
（一）、项目建设和资金管理情况
1、项目建设情况
（1）成立建管机构
按照财政部、水利部关于印发《农村水电站增效扩容改造财政补助资金管理暂行办法》的通知（财建﹝2011﹞504号）要求，项目建设实行项目法人责任制、招投标制、建设监理制。2016年7月29日，信阳市水利局批准成立了信阳市南湾水库水电站暨天平山梯级水电站增效扩容改造工程建设管理局（信水﹝2016﹞39号），具体负责工程项目建设。
（2）项目招投标
南湾水库水电站暨天平山梯级水电站增效扩容改造工程建设管理局分别于2016年10月8日、2016年10月18日两次在中国采购与招标网、河南省水利网、河南招标采购综合网和信阳市公共资源交易网等网站发布招标公告，并于2016年11月2日、2016年12月13日在信阳市招标大厅进行了开标评标，第Ⅰ标段（监理）中标单位为河南天地工程咨询有限公司，第Ⅱ标段（土建施工）中标单位为信阳河川水利建筑有限公司，第Ⅲ标段（主辅机设备）中标单位为河南瑞发水电设备有限责任公司，第Ⅳ标段（电气一次）中标单位为河北信高真空开关电器有限公司，第Ⅴ标段（电气二次）中标单位为华自科技股份有限公司。
天平山水电站的第VI标段（电气设备安装）只有1家单位报名而流标。2017年2月，按照《中华人民共和国招标投标实施条例》和《河南省实施〈中华人民共和国招标投标法〉办法》第十四条规定，经水利局批准不再进行公开招标。采取议标的方式后，选定湖南雪峰机电设备制造有限公司为中标单位。
（3）工程施工情况
南湾水库水电站改造工程共划分为五个分部工程：土建工程、水轮发电机组安装、辅机及附属设备安装、电气设备安装、自动化控制系统采购与安装。天平山水电站改造工程共划分为4个分部工程：土建工程、二级水电站水轮发电机组安装、三级水电站水轮发电机组安装、电气设备安装，为不影响防洪、灌溉、发电生产，项目于2016年12月30日开工建设，安排在发电生产间隙分期实施，2018年7月21日全部完工。
（4）项目建设管理
①建设单位管理体系
建管局成立后，由质检科负责质量监督，工程科负责工程施工进度，并配备了现场管理人员。在工程施工过程中，每周开一次工程例会，汇报工程进展情况，研究解决工程中遇到的技术问题及需协调的问题，统筹安排各施工单位的工程节点。每天召开碰头会，简单汇总技术要点及注意事项，协调处理各施工单位交叉施工中的各种问题。
②监理单位控制体系
监理单位成立了施工现场监理部，配备了总监理师和现场监理师，编写了监理实施细则，制定了质量检查评定体系，签发有关监理文件。现场监理人员要求承包人实行“三检制”并向监理人报验，委托监理人对工序质量进行全部抽查检验认可；质量安全科对监理人的检查结果不定期复查。
③施工单位保证体系
各施工单位成立了项目部，制定了质量管理制度和岗位责任制，编写了施工组织方案，在施工过程中，完成了施工质量评定和资料整理。
④设计单位管理
设计单位委派相关人员现场指导工作，根据工程施工情况及时提供设计修改变更，图纸供应与设计变更通知满足要求。
⑤工程监督
信阳市水利局质监站承担本项目的质量监督工作，监督人员不定期到现场巡查，复核相关单位职责，批复了项目划分，检查施工过程中的单元工程质量和检验资料，
⑥安全措施落实情况
建管局制定了安装现场安全管理制度、现场安全技术措施，对于重点部位、关键环节、重要工序的施工，建管局和监理人均实行现场监督,要求各施工单位落实安全人员，制订安全管理制度，对工作人员进行安全教育，在施工现场设置安全标志，设置“五图一牌”。
2、资金管理情况
按照农村水电增效扩容改造财政补助资金管理暂行办法,项目法人设立了增效扩容改造专用账户，所有工程款均从该账户支付，由信阳市财政局会同信阳市水利局根据项目进度拨付。
工程结算以国家有关规定、项目招投标文件为基准依据，以合同单价为准，新增或变更的项目施工单位根据国家有关规定计算出工程项目单价报监理审核，建管局审定后确定为最终结算单价。隐蔽工程以现场监理人员、甲方代表签字为依据，审定后结算。资金支付严格按照批准的项目和计划，在核定的基本建设投资额度内支用建设资金，严禁挪用建设资金和擅自扩大建设项目规模，严格按照审批流程进行支付、记账，存档。
南湾水库水电站改造工程投资情况：
工程批复投资为1400.42万元。按资金来源划分：中央财政资金680万元，地方配套资金340万元,自筹资金380.42万元。工程完成投资1389.31万元，到位资金1389.31万元，其中中央财政资金680万元，省配套资金340万元，单位自筹369.31万元。
天平山水电站改造工程投资情况：
工程批复投资为161.51万元。按资金来源划分：中央财政资金60万元，地方配套资金30万元；自筹资金71.5万元。工程完成投资129.3万元，到位资金129.3万元，其中中央财政资金60万元，省配套资金30万元，单位自筹39.3万元。
（二）、从改造效果、改造工程量完成、实施管理和长效机制等4个方面，对照分析河流改造方案提出的绩效目标实现情况
1、改造效果
（1）通过改造项目的实施，完成了河流生态改造。
信阳市南湾水库水电站和天平山梯级水电站按照设计要求泄放生态流量，无减脱水河段,促进了人水和谐，有效改善山区水源条件，提高植被涵养水源能力，保护和修复山区自然生态环境，发电尾水放入灌溉渠内满足下游平桥区、罗山、息县农田灌溉面积，保证粮食增产丰收，巩固农田灌溉面积1124040亩，水库库容135048万m3，当地群众大力发展茶叶，蔬菜水果种植等特色农业，加快贫困群众的脱贫步伐。
（2）通过设备改造，相应巩固和增加电站的发电能力，在不改变原有的水工建筑物的前提下，增加发电量，提高可再生能源的利用率。
信阳市南湾水库水电站优化了电站布局，发、供电设施分离，消除了电站发供电系统一直共用电站发电机母线作为供电母线，当供电线路出现故障时直接冲击发电机组的安全隐患，提高了电站的运行安全可靠性。原来装机容量6400KW增加到装机容量为6800KW,由原来多年平均发电量1400万KWh提高到2182.2万KWh,平均增加发电量782.2万KWh,每千瓦时按目前上网电价0.29元/KWh计算，可增加发电收入226.838万元。
天平山梯级水电站增效扩容改造工程完工后，采用一体化控制柜，优化了电站内部布局，操作简单明了，消除了设备安全隐患，提高了电站的运行安全可靠性。天平山水电站由原来多年平均发电量25万KWh提高到134万KWh，平均增加发电量109万KWh。
电站增效扩容改造后明显提高了设备自动化程度，通过改造消除了安全隐患，提高了设备运行的可靠性和安全性，极大提升安全生产保障能力和现代化水平。
2、改造工程量
南湾水库水电站增效扩容改造工程完成后，装机容量为6800KW，改造发电机4台，水轮机4台，自动控制设备4台套，高低压开关柜22面，升压变压器2台，闸门及启闭设备1套，改造厂房面积 241.5m2。
天平山水电站改造了二级及三级水电站的4台水轮发电机组、附属设备及电气设备（4套自动控制设备），整修引水系统（引水渠3千米，压力管道66米）和电站厂房及厂区整修，改造生态流量泄放闸孔一处，一级水电站报废。
（1）、严格履行了基本建设程序。成立了建设组织机构；认真落实项目法人制、招标投标制、建设监理制、合同管理制，建设管理比较规范，合同执行和管理情况良好，投资控制有序。
（2）、工程资金管理规范，制定了基建财务管理制度，专人专账管理，能做到按工程进度和合同约定支付工程款。
（3）、工程质量管理体系健全，落实好责任和措施。项目在实施过程中，严格按照有关规定实行了工程质量项目法人负责、监理单位控制、施工单位保证、政府监督相结合的质量管理体系，以合同管理为基础，以合同条款约束各施工单位，严格执行事前控制为主，过程控制和事后控制相结合的质量监管方针。严格审查施工组织、设计和技术措施，施工过程中始终坚持跟班监督管理，建立层层负责的质量责任制，以制度建设为抓好工程质量的根本保证，全过程、全方位实行质量保证。。
（4）、安全生产保证措施健全。成立了安全生产领导机构，层层落实了安全生产责任制；制定完善了安全生产防范应急预案，杜绝了安全生产事故发生。
（5）、档案管理规范。各种档案资料设有专人管理，各种于工程项目有关的资料由管理人员进行登记编号、登记、分类装入档案盒存入专柜保管。档案资料管理依据有关规定进行规范管理，严格执行保管和借阅制度，确保了档案资料管理制度化、标准化。
（三）长效机制管理
1、建立生态保障机制，按照增效扩容改造和生态河流的修复的要求，信阳市南湾水库水电站及天平山梯级水电站进一步加强了河流生态流量监管工作，制定相应的监管制度和管理措施，合理利用水资源，满足下游河道生态用水需求，认真做好绿色水电建设，使山区河流自然生态面貌常态化。
2、建立安全管理机制，按照农村小水电安全生产三级标准化建设进行管理，严格执行《农村水电站技术管理规程》（SL-529）,建立了安全生产组织机构，制定了有关安全生产管理制度，编制了《操作规程》、《运行规程》、《检修规程》及有关应急预案。定时开展职工安全生产教育培训，积极做好安全隐患排查和治理工作，保障水电站安全运行。
3、建立电力梯级联合调度机制
为充分利用水资源，增加发电效益，信阳市南湾水库水电站和天平山梯级水电站成立调度协调小组制定水电站电力梯级联合调度方案，共享信息，及时了解上下游汛情和水情信息，召开调度小组会议，做好调度决策。
目前，南湾水库水电站及天平山水电站通过增效扩容改造，生态河流修复、绿色小水电创建、安全标准化建设，从改造效果、工程完成量、实施管理、长效机制等4个方面已完成了河流改造任务，达到了绩效目标。
3、实施增效扩容改造的总体效果
（1）直接经济效益
通过增效扩容改造，提高了设备自动化程度，消除了安全隐患，提高了设备运行的可靠性和安全性，降低了设备检修费用，提高设备效率，南湾水库水电站每年可增加发电量782.2万KWh,天平山水电站每年可增加发电量109万KWh，在不改变原有的水工建筑物的前提下，增加发电量，提高可再生能源的利用率。
（2）生态效益
①天平山梯级水电站改造生态流量泄放闸孔一处，保证河流的生态流量排放，改善河流的生态环境，维护河流健康生命；科学合理利用水能资源，有利于小水电以水发电、以电养水、以植涵水、以水护植，提高植被涵养水源能力及森林、植被的覆盖率，改善河流自然生态功能，保护和修复山区自然生态环境，有效促进绿色水电建设的发展。
②增效扩容改造项目实施后，增加了发电效率，提高了发电量，从而以更多清洁能源替代燃煤火力发电，有效减少用煤发电而产生的174吨烟尘，60吨二氧化硫、5500万吨一氧化碳等，促进节能减排方针的顺利实现；
（3）社会效益
①农村水电站是农村重要的基础设施，农村小水电的健康发展直接影响到当地社会和谐与稳定，南湾水库水电站及天平山水电站以发展绿色水电为根本，以服务三农为宗旨，为当地经济建设满足下游平桥区、罗山、息县农田灌溉面积1124040亩，保证粮食增产丰收。
②项目实施后，可有效降低该地区自供电价，可促进该地区农民以电代柴，巩固退耕还林成果，保护和修复该地区自然生态环境；同时可进一步变资源优势为经济优势，壮大农村集体经济，促进农民增收，加快农村基础设施建设，美化村容村貌，促进社会主义新农村建设。
（4）推进河流梯级综合调度
以增效扩容改造为契机，推动同一河流、区域农村水电开展联合优化调度，充分发挥已建农村水电发电潜力和水资源综合利用效益推进河流梯级综合调度，在梯级电站间及厂内机组间优化分配发电负荷，增加发电量，提高年发电量。
4、绩效管理评价结论
2019年11月23日，南湾水库水电站暨天平山梯级水电站增效扩容改造项目通过了信阳市水利局组织的完工验收，各项指标符合上级批复的设计要求，实施建设管理和财务管理规范，项目的改造不但提高了电站的发电能力，同时电站安全生产得到保障，使经济效益、生态效益、社会效益都具有明显体现。
按照河流改造绩效目标考核要求，对照目标考核表中考核内容逐项进行认真细致考核，南湾水库水电站及天平山水电站河流水电站改造绩效目标自评考核得分90分。
发电运行人员的技术水平有待进一步提高。设备升级改造后，自动化程度大大提高，职工的技术业务水平相对薄弱与新设备新技术不相适应，需要得到进一步的提高。
（二）相关建议
出台相关扶持政策，形成长效管理机制，提高小水电上网电价，鼓励农村水电站积极进行更新改造和绿色水电建设，使更多农村小水电能够发挥生态效益和社会效益。
浉河位于淮河上游江淮分水岭的北坡，是淮河上游右岸较大的支流，流域面积2070平方公里，干流河道长141.5公里，跨鄂豫两省的广水市、信阳市浉河区、平桥区、罗山等四个县（区）市,浉河流域的年均降水量1194mm，不仅是信阳市年均降水量较大的地区，也是河南省甚至整个淮河流域平均降水量较大的地区之一，信阳市南湾水库水电站和天平山梯级水电站均位于浉河流域内。
- 项目及完成情况
- 项目总体情况
1、南湾水库水电站增效扩容改造工程
（1）基本概况：
南湾水库水电站位于南湾水库大坝东端下游坡脚处，属坝后式电站，由引水发电支洞、调压塔、压力管道、发电厂房、发电机组、变电站及输电线路组成，1960年建成投产，4台发电机组，原单机容量1360KW，总装机容量5440KW，设计水头为20m，机组最高模型效率84.3%，增效扩容改造工程完成后装机容量为4*1700KW，总装机容量为6800KW，电站运行六十多年来，共发电7.8亿KWh,为信阳市经济和社会发展做出了重要贡献。
- 项目建设内容：
2、天平山梯级水电站增效扩容改造工程
（1）基本概况：
天平山水库以下建引水式梯级电站三级，三级水电站均位于信阳市谭家河乡灵官村，天平山梯级水电站由省水利厅以予水管字（84）088号文批准立项，原信阳县水利渔业局组织设计施工，兴建天平山水库及坝后一级、三级电站，整修完善二级电站，工程于1984年4月开工，1990年5月竣工。
（2）项目建设内容：
信阳市浉河区天平山梯级水电站增效扩容改造工程内容为改造4台水轮发电机组、附属设备及电气设备，整修引水系统和电站厂房，工程批复投资为161.51万元，总工期为12个月，开工日期为2016年12月30 日，主体工程2018年5月14日完工。
- 、改造项目完成及验收情况
1.项目完成情况
（1）南湾水库水电站改造工程：
改造4台HL275-LJ-126水轮机；改造4台SF1700-20/2600发电机；桥式起重机改造、闸门改造、蝴蝶阀改造、自动化元件、油气水系统改造、集水井自动化改造；更新35KV主变压器2台、厂用变压器2台、发电机出线及PT柜4面、6.3KV母联柜1面、6.3kv厂用变柜2面、主变低压侧柜2面、近区配电柜5面、母线PT柜2面、近区PT柜1面、厂用动力屏3面、35KV开关柜1面、电缆提升柜1面、35KV近区保护装置1套、35KV高压开关柜维修，敷设近区高压电缆、发电机出口电缆、主变低压电缆、厂用变电缆、控制电缆等。微机监控系统改造1套、微机保护系统改造1套、直流系统改造1套、励磁系统改造设备4套、调速器改造4套、测温制动屏4面、视频监控系统1套、集控中心系统1套。完成电站厂房整修，改建中控室及高压室等工程，其中：
土建工程于2016年12月30日开工，2017年7月31日完工。
水轮发电机组安装于2017年8月28日开工，2018年6月3日完工。
辅机及附属设备安装于2017年11月开工，2018年7月完工。
电气设备安装于2017年9月19日开工，2017年12月26日完工。
自动化控制系统采购与安装于2017年12月10日开工，2018年1月25日完工。
（2）天平山水电站改造工程：
更新改造二级水电站2台水轮机和2台发电机制造及安装、三级水电站2台水轮机和2台发电机制造及安装、二级水电站微机励磁屏2台和同期控制屏2台安装、三级水电站微机励磁屏2台和同期控制屏2台安装；完成厂房的维修、引水渠道的加固维修等工程，清淤812m3、浆砌石183m3、混凝土90.5m3、粉刷640m2、防水处理234m2，其中：
土建工程于2017年3月16日开工， 2017年7月22日完工。
二级水电站水轮发电机组安装于2017年11月28日开工，2018年5月10日完工。
电气设备安装于2017年11月28日开工，2018年5月14日完工。
三级水电站水轮发电机组安装于2017年11月30日开工，2018年5月14日完工。
2.验收情况
（1）信阳市南湾水库水电站改造项目划分为1个单位工程，5个分部工程，132个单元工程。经施工单位自评、监理单位复核，项目法人认定、信阳市水利水电工程建设质量监督站确认：132个单元工程全部合格。其中121个优良，优良率91.7%；5个分部工程全部合格，其中5个优良，优良率100%。分部工程和单位工程质量评定结果已经质量监督部门核备（核定）。
（2）天平山梯级水电站改造项目划分为1个单位工程，4个分部工程，46个单元工程。经施工单位自评、监理单位复核，项目法人认定，信阳市水利水电工程建设质量监督站确认46个单元工程全部合格，其中35个优良，优良率76.1%；已完成4个分部工程，46个单元工程，经现场监理复核，法人单位认可，46个单元工程全部合格，35个优良，优良率76.1%；4个分部工程全部合格，其中4个优良，优良率100%，单位工程外观质量评定得分率为82.3%，分部工程及单位工程质量评定结果已经质量监督部门核备（核定）。
（3）2019年11月23日，信阳市市水利局组织河南省水利厅农村水电及电气化发展中心、信阳市水利工程质量监督站和有关专家组成的验收委员会以及项目法人、设计、施工、监理、主要设备供应商等单位的代表组成的验收组对信阳市南湾水库水电站增效扩容改造工程进行了完工验收，验收委员会通过查看现场和工程资料，听取工程各参建单位汇报，经过认真讨论，一致认为：信阳市南湾水库水电站增效扩容改造工程已完成批复的建设内容，符合基建程序，质量优良，满足设计要求，验收资料齐全，达到了预期的改造效果，通过完工验收。
二、绩效管理评价工作情况
1、绩效管理评价依据和原则
南湾水库水电站暨天平山梯级水电站绩效管理评价依据<<财政部、水利部<关于印发“十三五”农村水电站增效扩容改造绩效管理办法>的通知>>(财建[2019]14号)、<<关于开展2018年度中央对地方专项转移支付预算执行情况绩效自评工作的通知>>、水利部<<关于印发农村水电增效扩容改造河流生态修复指导意见>>的通知(水电[2016]60号相关要求，河南省水利厅、财政厅(豫水计[2016]13号文件通知精神，信阳市水利局、市财政局《信阳市南湾水库水电站增效扩容改造工程初步设计报告》（信水计[2016]21号）；《信阳市天平山梯级水电站增效扩容改造工程初步设计报告》（信水计[2016]22号）的批复，财政部、水利部颁布的相关管理制度、指导意见、技术标准等。遵循科学、规范、公开、公平的原则对南湾水库水电电站暨天平山梯级水电站增效扩容改造工程完成及绩效目标管理情况进行自评。
2、评价指标和评价方法
根据评分标准按照项目工程分类对2个单位工程，9个分部工程，178个单元工程进行审核、量化自评，对生态改造后生态流量指标按照《水利水电建设项目水资源论证导则》结合电站增效扩容初步设计报告，对初步设计报告中计算的生态下泄流量进行校核评价。
3、绩效评价组织实施情况
2017年4月，信阳市南湾水库水电站暨天平山水电站增效扩容改造工程建设管理局按照《农村水电增效扩容改造绩效评价暂行办法》组织开展项目绩效评价工作，召开绩效评价工作宣贯会议，制定并下发《关于成立信阳市南湾水库水电站暨天平山梯级水电站增效扩容改造工程绩效评价工作领导小组的通知》；组织建管局工作人员学习《农村水电增效扩容改造绩效评价培训讲义》。
2017年6月，财政部、水利部组织专家来到南湾水库水电站及天平山水电站进行农村水电增效扩容改造绩效评价工作调研，建管局根据专家指导意见和要求完善了资料内容。
绩效评价领导小组加强增效扩容改造期间的进度管理与督导，深入施工现场了解施工进度及遇到的问题，及时召开技术联络会采用科学合理地技术方案，确保增效扩容改造目标保质保量按时完成，为完工验收后的绩效评价工作打下良好的基础。
南湾水库水电站暨天平山梯级水电站增效扩容改造工程通过完工验收后，绩效评价领导小组组织人员根据《农村水电增效扩容改造绩效评价暂行办法》及《河流改造绩效目标考核表》的内容要求从生态改造、电站增效扩容改造、实施管理与长效机制建设等方面逐一进行详细自评。
- 河流绩效评价公示及复核情况
三、绩效管理评价基本结论
（一）、项目建设和资金管理情况
1、项目建设情况
（1）成立建管机构
按照财政部、水利部关于印发《农村水电站增效扩容改造财政补助资金管理暂行办法》的通知（财建﹝2011﹞504号）要求，项目建设实行项目法人责任制、招投标制、建设监理制。2016年7月29日，信阳市水利局批准成立了信阳市南湾水库水电站暨天平山梯级水电站增效扩容改造工程建设管理局（信水﹝2016﹞39号），具体负责工程项目建设。
（2）项目招投标
南湾水库水电站暨天平山梯级水电站增效扩容改造工程建设管理局分别于2016年10月8日、2016年10月18日两次在中国采购与招标网、河南省水利网、河南招标采购综合网和信阳市公共资源交易网等网站发布招标公告，并于2016年11月2日、2016年12月13日在信阳市招标大厅进行了开标评标，第Ⅰ标段（监理）中标单位为河南天地工程咨询有限公司，第Ⅱ标段（土建施工）中标单位为信阳河川水利建筑有限公司，第Ⅲ标段（主辅机设备）中标单位为河南瑞发水电设备有限责任公司，第Ⅳ标段（电气一次）中标单位为河北信高真空开关电器有限公司，第Ⅴ标段（电气二次）中标单位为华自科技股份有限公司。
天平山水电站的第VI标段（电气设备安装）只有1家单位报名而流标。2017年2月，按照《中华人民共和国招标投标实施条例》和《河南省实施〈中华人民共和国招标投标法〉办法》第十四条规定，经水利局批准不再进行公开招标。采取议标的方式后，选定湖南雪峰机电设备制造有限公司为中标单位。
（3）工程施工情况
南湾水库水电站改造工程共划分为五个分部工程：土建工程、水轮发电机组安装、辅机及附属设备安装、电气设备安装、自动化控制系统采购与安装。天平山水电站改造工程共划分为4个分部工程：土建工程、二级水电站水轮发电机组安装、三级水电站水轮发电机组安装、电气设备安装，为不影响防洪、灌溉、发电生产，项目于2016年12月30日开工建设，安排在发电生产间隙分期实施，2018年7月21日全部完工。
（4）项目建设管理
①建设单位管理体系
建管局成立后，由质检科负责质量监督，工程科负责工程施工进度，并配备了现场管理人员。在工程施工过程中，每周开一次工程例会，汇报工程进展情况，研究解决工程中遇到的技术问题及需协调的问题，统筹安排各施工单位的工程节点。每天召开碰头会，简单汇总技术要点及注意事项，协调处理各施工单位交叉施工中的各种问题。
②监理单位控制体系
监理单位成立了施工现场监理部，配备了总监理师和现场监理师，编写了监理实施细则，制定了质量检查评定体系，签发有关监理文件。现场监理人员要求承包人实行“三检制”并向监理人报验，委托监理人对工序质量进行全部抽查检验认可；质量安全科对监理人的检查结果不定期复查。
③施工单位保证体系
各施工单位成立了项目部，制定了质量管理制度和岗位责任制，编写了施工组织方案，在施工过程中，完成了施工质量评定和资料整理。
④设计单位管理
设计单位委派相关人员现场指导工作，根据工程施工情况及时提供设计修改变更，图纸供应与设计变更通知满足要求。
⑤工程监督
信阳市水利局质监站承担本项目的质量监督工作，监督人员不定期到现场巡查，复核相关单位职责，批复了项目划分，检查施工过程中的单元工程质量和检验资料，
⑥安全措施落实情况
建管局制定了安装现场安全管理制度、现场安全技术措施，对于重点部位、关键环节、重要工序的施工，建管局和监理人均实行现场监督,要求各施工单位落实安全人员，制订安全管理制度，对工作人员进行安全教育，在施工现场设置安全标志，设置“五图一牌”。
2、资金管理情况
按照农村水电增效扩容改造财政补助资金管理暂行办法,项目法人设立了增效扩容改造专用账户，所有工程款均从该账户支付，由信阳市财政局会同信阳市水利局根据项目进度拨付。
工程结算以国家有关规定、项目招投标文件为基准依据，以合同单价为准，新增或变更的项目施工单位根据国家有关规定计算出工程项目单价报监理审核，建管局审定后确定为最终结算单价。隐蔽工程以现场监理人员、甲方代表签字为依据，审定后结算。资金支付严格按照批准的项目和计划，在核定的基本建设投资额度内支用建设资金，严禁挪用建设资金和擅自扩大建设项目规模，严格按照审批流程进行支付、记账，存档。
南湾水库水电站改造工程投资情况：
工程批复投资为1400.42万元。按资金来源划分：中央财政资金680万元，地方配套资金340万元,自筹资金380.42万元。工程完成投资1389.31万元，到位资金1389.31万元，其中中央财政资金680万元，省配套资金340万元，单位自筹369.31万元。
天平山水电站改造工程投资情况：
工程批复投资为161.51万元。按资金来源划分：中央财政资金60万元，地方配套资金30万元；自筹资金71.5万元。工程完成投资129.3万元，到位资金129.3万元，其中中央财政资金60万元，省配套资金30万元，单位自筹39.3万元。
（二）、从改造效果、改造工程量完成、实施管理和长效机制等4个方面，对照分析河流改造方案提出的绩效目标实现情况
1、改造效果
（1）通过改造项目的实施，完成了河流生态改造。
信阳市南湾水库水电站和天平山梯级水电站按照设计要求泄放生态流量，无减脱水河段,促进了人水和谐，有效改善山区水源条件，提高植被涵养水源能力，保护和修复山区自然生态环境，发电尾水放入灌溉渠内满足下游平桥区、罗山、息县农田灌溉面积，保证粮食增产丰收，巩固农田灌溉面积1124040亩，水库库容135048万m3，当地群众大力发展茶叶，蔬菜水果种植等特色农业，加快贫困群众的脱贫步伐。
（2）通过设备改造，相应巩固和增加电站的发电能力，在不改变原有的水工建筑物的前提下，增加发电量，提高可再生能源的利用率。
信阳市南湾水库水电站优化了电站布局，发、供电设施分离，消除了电站发供电系统一直共用电站发电机母线作为供电母线，当供电线路出现故障时直接冲击发电机组的安全隐患，提高了电站的运行安全可靠性。原来装机容量6400KW增加到装机容量为6800KW,由原来多年平均发电量1400万KWh提高到2182.2万KWh,平均增加发电量782.2万KWh,每千瓦时按目前上网电价0.29元/KWh计算，可增加发电收入226.838万元。
天平山梯级水电站增效扩容改造工程完工后，采用一体化控制柜，优化了电站内部布局，操作简单明了，消除了设备安全隐患，提高了电站的运行安全可靠性。天平山水电站由原来多年平均发电量25万KWh提高到134万KWh，平均增加发电量109万KWh。
电站增效扩容改造后明显提高了设备自动化程度，通过改造消除了安全隐患，提高了设备运行的可靠性和安全性，极大提升安全生产保障能力和现代化水平。
2、改造工程量
南湾水库水电站增效扩容改造工程完成后，装机容量为6800KW，改造发电机4台，水轮机4台，自动控制设备4台套，高低压开关柜22面，升压变压器2台，闸门及启闭设备1套，改造厂房面积 241.5m2。
天平山水电站改造了二级及三级水电站的4台水轮发电机组、附属设备及电气设备（4套自动控制设备），整修引水系统（引水渠3千米，压力管道66米）和电站厂房及厂区整修，改造生态流量泄放闸孔一处，一级水电站报废。
- 实施管理
（1）、严格履行了基本建设程序。成立了建设组织机构；认真落实项目法人制、招标投标制、建设监理制、合同管理制，建设管理比较规范，合同执行和管理情况良好，投资控制有序。
（2）、工程资金管理规范，制定了基建财务管理制度，专人专账管理，能做到按工程进度和合同约定支付工程款。
（3）、工程质量管理体系健全，落实好责任和措施。项目在实施过程中，严格按照有关规定实行了工程质量项目法人负责、监理单位控制、施工单位保证、政府监督相结合的质量管理体系，以合同管理为基础，以合同条款约束各施工单位，严格执行事前控制为主，过程控制和事后控制相结合的质量监管方针。严格审查施工组织、设计和技术措施，施工过程中始终坚持跟班监督管理，建立层层负责的质量责任制，以制度建设为抓好工程质量的根本保证，全过程、全方位实行质量保证。。
（4）、安全生产保证措施健全。成立了安全生产领导机构，层层落实了安全生产责任制；制定完善了安全生产防范应急预案，杜绝了安全生产事故发生。
（5）、档案管理规范。各种档案资料设有专人管理，各种于工程项目有关的资料由管理人员进行登记编号、登记、分类装入档案盒存入专柜保管。档案资料管理依据有关规定进行规范管理，严格执行保管和借阅制度，确保了档案资料管理制度化、标准化。
（三）长效机制管理
1、建立生态保障机制，按照增效扩容改造和生态河流的修复的要求，信阳市南湾水库水电站及天平山梯级水电站进一步加强了河流生态流量监管工作，制定相应的监管制度和管理措施，合理利用水资源，满足下游河道生态用水需求，认真做好绿色水电建设，使山区河流自然生态面貌常态化。
2、建立安全管理机制，按照农村小水电安全生产三级标准化建设进行管理，严格执行《农村水电站技术管理规程》（SL-529）,建立了安全生产组织机构，制定了有关安全生产管理制度，编制了《操作规程》、《运行规程》、《检修规程》及有关应急预案。定时开展职工安全生产教育培训，积极做好安全隐患排查和治理工作，保障水电站安全运行。
3、建立电力梯级联合调度机制
为充分利用水资源，增加发电效益，信阳市南湾水库水电站和天平山梯级水电站成立调度协调小组制定水电站电力梯级联合调度方案，共享信息，及时了解上下游汛情和水情信息，召开调度小组会议，做好调度决策。
目前，南湾水库水电站及天平山水电站通过增效扩容改造，生态河流修复、绿色小水电创建、安全标准化建设，从改造效果、工程完成量、实施管理、长效机制等4个方面已完成了河流改造任务，达到了绩效目标。
3、实施增效扩容改造的总体效果
（1）直接经济效益
通过增效扩容改造，提高了设备自动化程度，消除了安全隐患，提高了设备运行的可靠性和安全性，降低了设备检修费用，提高设备效率，南湾水库水电站每年可增加发电量782.2万KWh,天平山水电站每年可增加发电量109万KWh，在不改变原有的水工建筑物的前提下，增加发电量，提高可再生能源的利用率。
（2）生态效益
①天平山梯级水电站改造生态流量泄放闸孔一处，保证河流的生态流量排放，改善河流的生态环境，维护河流健康生命；科学合理利用水能资源，有利于小水电以水发电、以电养水、以植涵水、以水护植，提高植被涵养水源能力及森林、植被的覆盖率，改善河流自然生态功能，保护和修复山区自然生态环境，有效促进绿色水电建设的发展。
②增效扩容改造项目实施后，增加了发电效率，提高了发电量，从而以更多清洁能源替代燃煤火力发电，有效减少用煤发电而产生的174吨烟尘，60吨二氧化硫、5500万吨一氧化碳等，促进节能减排方针的顺利实现；
（3）社会效益
①农村水电站是农村重要的基础设施，农村小水电的健康发展直接影响到当地社会和谐与稳定，南湾水库水电站及天平山水电站以发展绿色水电为根本，以服务三农为宗旨，为当地经济建设满足下游平桥区、罗山、息县农田灌溉面积1124040亩，保证粮食增产丰收。
②项目实施后，可有效降低该地区自供电价，可促进该地区农民以电代柴，巩固退耕还林成果，保护和修复该地区自然生态环境；同时可进一步变资源优势为经济优势，壮大农村集体经济，促进农民增收，加快农村基础设施建设，美化村容村貌，促进社会主义新农村建设。
（4）推进河流梯级综合调度
以增效扩容改造为契机，推动同一河流、区域农村水电开展联合优化调度，充分发挥已建农村水电发电潜力和水资源综合利用效益推进河流梯级综合调度，在梯级电站间及厂内机组间优化分配发电负荷，增加发电量，提高年发电量。
4、绩效管理评价结论
2019年11月23日，南湾水库水电站暨天平山梯级水电站增效扩容改造项目通过了信阳市水利局组织的完工验收，各项指标符合上级批复的设计要求，实施建设管理和财务管理规范，项目的改造不但提高了电站的发电能力，同时电站安全生产得到保障，使经济效益、生态效益、社会效益都具有明显体现。
按照河流改造绩效目标考核要求，对照目标考核表中考核内容逐项进行认真细致考核，南湾水库水电站及天平山水电站河流水电站改造绩效目标自评考核得分90分。
四、主要问题和相关建议
（一）存在的主要问题发电运行人员的技术水平有待进一步提高。设备升级改造后，自动化程度大大提高，职工的技术业务水平相对薄弱与新设备新技术不相适应，需要得到进一步的提高。
（二）相关建议
出台相关扶持政策，形成长效管理机制，提高小水电上网电价，鼓励农村水电站积极进行更新改造和绿色水电建设，使更多农村小水电能够发挥生态效益和社会效益。
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